El Modelo de Prevención es un sistema de gestión y vigilancia implementado por las empresas para prevenir, detectar y mitigar la comisión de delitos en su operación. En el Perú, este modelo es fundamental para evitar la responsabilidad administrativa de la persona jurídica, que puede acarrear sanciones severas.
Este sistema está regulado principalmente por la Ley N° 30424 (y su Reglamento), la cual establece que las empresas pueden ser responsables por delitos cometidos en su beneficio por sus socios, directores, gerentes o colaboradores.
¿Cuál es el objetivo del Modelo de Prevención?
Su propósito principal es proteger a la organización frente a riesgos legales, reputacionales y financieros. Un Modelo de Prevención adecuadamente implementado, según el tamaño y naturaleza de la empresa, funciona como un eximente de responsabilidad: si la empresa demuestra que implementó un modelo eficaz antes de la comisión del delito, puede quedar exenta de sanciones penales y administrativas.
¿Qué empresas deben contar con un Modelo de Prevención en Perú?
Aunque la ley no obliga estrictamente a todas, es altamente recomendable para cualquier empresa que busque sostenibilidad y protección legal. Es especialmente relevante para:
- Sociedades Anónimas y empresas supervisadas por la SMV.
- Empresas que participan en licitaciones y contratos con el Estado.
- Sujetos Obligados bajo la supervisión de la UIF (Unidad de Inteligencia Financiera).
Empresas que operan en sectores de alto riesgo como construcción, minería, energía y finanzas.
Elementos mínimos de un Modelo de Prevención (Ley 30424)
Para que el modelo sea considerado eficaz por las autoridades peruanas, debe contar con cinco elementos esenciales:
- Oficial de Cumplimiento: Designación de una persona responsable de la prevención, con autonomía y recursos.
- Identificación y Evaluación de Riesgos: Mapeo de actividades donde la empresa sea vulnerable a delitos.
- Canales de Denuncia: Implementación de mecanismos seguros y anónimos para reportar irregularidades.
- Capacitación y Difusión: Formación continua de los colaboradores en el código de ética y políticas de prevención.
- Monitoreo y Mejora Continua: Auditorías y supervisiones periódicas para asegurar que el modelo se adapte a los cambios de la empresa.
¿Qué delitos cubre el Modelo en el Perú?
Actualmente, el catálogo de delitos bajo la Ley 30424 incluye:
- Cohecho (Soborno) activo genérico, específico, transnacional y pasivo propio/impropro.
- Lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
- Colusión (en contrataciones públicas).
- Tráfico de influencias.
- Financiamiento de delitos de terrorismo.
¿Por qué implementar un Modelo de Prevención con Regcheq en Perú?
En Regcheq, te ayudamos a implementar un modelo de prevención robusto y digitalizado, adaptado a la normativa peruana y a los riesgos de tu sector, a través de una plataforma que:
- Automatiza la Debida Diligencia: Conocimiento profundo de clientes, proveedores y contrapartes según estándares de la SBS.
- Evalúa Riesgos de Terceros: Acceso instantáneo a información comercial y listas de cautela para mitigar riesgos de socios y colaboradores.
- Gestión de Canal de Denuncias: Plataforma segura que garantiza el anonimato y facilita la investigación interna.
- Programas de Capacitación: Módulos de aprendizaje para fortalecer la cultura de cumplimiento.
- Trazabilidad ante fiscalizaciones: Facilita la generación de reportes y evidencia ante requerimientos de la UIF, la Fiscalía o la Contraloría.
