Club de la Construcción: Lecciones y Prevención de Delitos en Perú

El caso del Club de la Construcción marcó un antes y un después en la justicia peruana y en la forma de hacer negocios. Este esquema de corrupción, donde diversas empresas se coludieron para repartirse licitaciones de obras públicas a cambio de sobornos, evidenció la fragilidad institucional y los riesgos legales a los que se enfrentan las personas jurídicas en el país.

Hoy, para evitar que la historia se repita y proteger la continuidad del negocio, la implementación de un Modelo de Prevención de Delitos (Compliance) es la única defensa sólida ante la Ley 30424.

¿Qué nos enseñó el caso Club de la Construcción sobre el riesgo legal?

Este caso demostró que las sanciones ya no solo recaen sobre los individuos, sino sobre las propias empresas. Bajo la normativa peruana actual, una organización puede ser sancionada penalmente si no demuestra haber tenido un control interno real. Las lecciones clave incluyen:

• La responsabilidad administrativa de las empresas: Una persona jurídica puede ser disuelta o multada drásticamente si se cometen delitos en su beneficio.
• La importancia del canal de denuncias: La falta de mecanismos para reportar irregularidades permitió que las malas prácticas se normalizaran por años.
• Debida diligencia en consorcios: Muchos riesgos se filtraron a través de asociaciones con terceros sin procesos de verificación adecuados.

Beneficios de contar con un Sistema de Prevención de Delitos

Impulsar un sistema de prevención no es solo una medida reactiva; es una ventaja competitiva en el mercado peruano. Las empresas que adoptan estos modelos obtienen:

1. Eximente de responsabilidad: Según la Ley 30424, si la empresa cuenta con un modelo de prevención adecuado antes de la comisión de un delito, puede quedar exenta de sanción.
2. Mejor puntuación en licitaciones: El Estado y los organismos multilaterales (como el BID) exigen estándares de integridad para contratar.
3. Protección reputacional: Evita que el nombre de la empresa se vincule a procesos judiciales mediáticos que ahuyentan a inversionistas y bancos.
4. Cultura de ética corporativa: Fomenta un ambiente de trabajo transparente y atrae talento que valora la integridad.

Elementos mínimos de un Modelo de Prevención eficaz en Perú

Para que un modelo sea validado por la SMV (Superintendencia del Mercado de Valores) o la Fiscalía, debe contener al menos estos cinco componentes:

• Identificación y evaluación de riesgos: Mapear en qué procesos (ventas, compras, trámites estatales) es más probable que ocurra un soborno o colusión.
• Oficial de Cumplimiento: Designación de una persona con autonomía y recursos para vigilar el cumplimiento del modelo.
• Canal de Denuncias: Implementación de un mecanismo seguro, anónimo y que garantice la no represalia.
• Capacitación constante: El personal debe entender qué conductas están prohibidas y cuáles son las sanciones.
• Monitoreo y mejora continua: El sistema debe auditarse periódicamente para adaptarse a nuevos riesgos.

Digitalización: El aliado contra la corrupción

La principal falla en casos como el del Club de la Construcción fue la opacidad. La tecnología hoy permite que cada paso en la cadena de valor deje una huella digital auditable. Herramientas de Compliance Digital facilitan el monitoreo en tiempo real, asegurando que las políticas de prevención no sean solo un documento en un estante, sino un proceso vivo.

En Regcheq, ayudamos a las constructoras e inmobiliarias en Perú a digitalizar su modelo de prevención, desde el onboarding de proveedores hasta el monitoreo de señales de alerta, transformando el cumplimiento en un activo estratégico.