Alpha Consult: El hito de la primera condena a una persona jurídica en Perú

El ecosistema del Compliance en Perú ha marcado un antes y un después. Por primera vez desde la entrada en vigencia de la Ley N.º 30424, el Poder Judicial ha dictado una condena contra una persona jurídica: la empresa Alpha Consult S.A., involucrada en el esquema de corrupción del caso Odebrecht (específicamente en la Vía de Evitamiento del Cusco).

Este fallo no solo es una sanción; es un recordatorio urgente de que las empresas ya no son "inmunes" a las acciones penales de sus directivos o colaboradores.

El caso Alpha Consult y su vínculo con Odebrecht

La sentencia, emitida por el Tercer Juzgado Penal Colegiado Nacional, determinó que Alpha Consult S.A. fue instrumentalizada para favorecer a la constructora brasileña Odebrecht. La empresa peruana participó en la adjudicación irregular de la obra "Vía de Evitamiento de la Ciudad del Cusco", facilitando el pago de sobornos a funcionarios públicos.

Lo relevante de este caso es que la justicia peruana aplicó de forma directa la responsabilidad administrativa autónoma, lo que significa que la empresa recibe una sanción independiente de las penas de cárcel que enfrenten sus ejecutivos.

Sanciones impuestas: ¿Qué consecuencias enfrentó la empresa?

La Ley N.º 30424 establece un abanico de sanciones que pueden ir desde multas económicas hasta la disolución de la sociedad. En el caso de Alpha Consult S.A., las medidas fueron severas:

• Multa económica: Una sanción pecuniaria significativa calculada en base a los ingresos de la empresa.

• Inhabilitación definitiva: La prohibición permanente para contratar con el Estado peruano.

• Publicación de la sentencia: La obligación de difundir el fallo en diarios de circulación nacional, afectando gravemente su reputación de marca.

• Disolución de la persona jurídica: En casos donde la empresa fue creada exclusivamente para delinquir o su actividad principal es ilícita (medida extrema aplicada según el grado de involucramiento).

Lecciones para el Oficial de Cumplimiento en Perú

Este caso demuestra que los Modelos de Prevención ya no son opcionales o "documentos de adorno" en una carpeta. Si Alpha Consult hubiera contado con un sistema de Compliance robusto, real y certificado, su destino legal pudo ser distinto.

Para evitar situaciones similares, las empresas peruanas deben priorizar:

1. Debida Diligencia (Due Diligence): Conocer a fondo con quién se asocia la empresa en consorcios.

2. Canales de Denuncia Éticos: Implementar herramientas tecnológicas que permitan reportar irregularidades de forma anónima.

3. Monitoreo Continuo: La vigilancia de los procesos de licitación pública es crítica bajo el marco de la Ley 30424.

En Regcheq, ayudamos a las empresas a automatizar estos controles para que el cumplimiento normativo sea una ventaja competitiva y no un riesgo legal.