¿Cuáles son las características de un oficial de cumplimiento?
Descubre las claves para un perfil exitoso de Encargado de Prevención del Delito en empresas y su rol estratégico en el cumplimiento normativo.
El año 2024 se iniciaron 61 procesos sancionatorios donde destacaron los sectores de Notarías, Casas de Cambio y Usuarios de Zonas Francas.
El año 2024 se iniciaron 61 procesos sancionatorios a las empresas fiscalizadas por la Unidad de Análisis Financiero (UAF), donde destacaron los sectores de Notarías, Casas de Cambio y Usuarios de Zonas Francas.
Desde la designación a estos sectores como sujetos obligados, deben cumplir con implementar un modelo de prevención de delitos, designar un oficial de cumplimiento, capacitar a su personal, y reportar operaciones sospechosas ante la UAF.
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Fuente: Unidad de Análisis Financiero
De ahí la importancia en las empresas de contar con un programa de cumplimiento que permita a las empresas estar al día con las regulaciones de la autoridad, de lo contrario pueden ser sometidas a procesos sancionatorios los que son castigados con multas.
Además de estos datos, en el 2024 existió un aumento de 296% anual en los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) con indicios de lavado de activos o financiamiento del terrorismo (LA/FT) detectados por la Unidad de Análisis Financiero (UAF) entre enero y diciembre de 2024.
El aumento de Reportes de Operaciones Sospechosas con respecto a años anteriores se ha dado por diferentes factores, entre ellos, el aumento de profesionales capacitados en compliance a las empresas, el uso de tecnologías para facilitar la debida diligencia y el ingreso de nuevos sectores económicos al listado de sujetos obligados.
Gracias a la gran cantidad de ROS, es que la UAF consiguió emitir 54 informes de Inteligencia Financiera, la mayoría con indicios de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.